Translation: from english

список активов ценных бумаг

Interpretation Translation

301 message type

сокр. MT

тип сообщения

SWIFT определенный тип сообщения SWIFT, который обозначается номером из трех цифр. Первая цифра определяет категорию сообщения, то есть общую сферу его использования, вторая - группу сообщения, а третья - конкретную функцию этого сообщения. На рынке ценных бумаг в основном используются сообщения категории 5.

см. тж. ISO 15022; message category; UNIFI

Список типов сообщений SWIFT Категории 5 см. SWIFT message

Интернет:
www.iso15022.org/uhb/mt_index.htm

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > message type
302 MT

сокр. от message type

тип сообщения

SWIFT подразделение определенный тип сообщения SWIFT, который обозначается номером из трех цифр. Первая цифра определяет категорию сообщения, то есть общую сферу его использования, вторая - группу сообщения, а третья - конкретную функцию этого сообщения. На рынке ценных бумаг в основном используются сообщения категории 5.

см. тж. ISO 15022; message category; UNIFI

Список типов сообщений SWIFT Категории 5 см. SWIFT message

Интернет:
www.iso15022.org/uhb/mt_index.htm

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > MT
303 NOBO list

список бенефициарных владельцев, не возражающих против раскрытия

REG список бенефициарных владельцев ценных бумаг, не возражающих против раскрытия информации о них компании-эмитенту

см. тж. non-objecting beneficial owner (NOBO), objecting beneficial owner (OBO), beneficial owner; beneficial ownership

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > NOBO list
304 omnibus account

счет "омнибус"; синтетический клиентский счет; междепозитарный счет депо

DEP 1) счет одного биржевика (брокера или дилера) у другого для проведения операций за счет клиентов первого;
2) BIS единый счет для хранения объединенных денежных средств или аКТИВОВ, ПРИНАДлежащих нескольким лицам; клиринговый член нередко имеет счет "омнибус" в клиринговой палате для всех своих клиентов. В этом случае клиринговый член обязан вести учет отдельно по каждому клиенту; 3) ISSA единый счет, открытый в депозитарии или субдепозитарии, предназначенный для хранения всех активов, принадлежащих клиенту этого депозитария или субдепозитария; 4) счет ценных бумаг или денежных средств, открытый в центральном депозитарии или банке, на котором хранятся совокупные активы участника (напр. ценные бумаги всех клиентов глобального кастодиана могут храниться в центральном депозитарии на счете депо, открытом на имя кастодиана) или участников другого центрального депозитария (напр., SICOVAM имеет один счет для DTC, на котором учитываются все французские ценные бумаги, принадлежащие участникам DTC)

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > omnibus account
305 omnibus proxy

общая доверенность; сводная доверенность

DEP доверенность на голосование, выданная депозитарием, в которой содержится список участников депозитария со сведениями о принадлежащих им активах (подобные доверенности выдаются, напр. номинальным держателем DTC - Cede & Co., а также некоторыми кастодиальными банками);NB:в Великобритании и США номинальный держатель (депозитарий, кастодиан, брокер) нередко является законным владельцем депонированных ценных бумаг (см. legal owner), и поэтому он выдает доверенности на голосование тем акционерам (см. beneficial owner), которые желают лично голосовать на собраниях акционеров (ситуация, прямо противоположная ситуации в Российской Федерации, где владельцы ценных бумаг выдают депозитарию/номинальному держателю доверенности на голосование)

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > omnibus proxy
306 onlending

тж. on-lending

передача кредита (займа), кредитование за счет кредита; передача заемных средств (ценных бумаг) другому лицу; передача заемных активов другому лицу

repo предоставление взаймы денежных средств или ценных бумаг, полученных взаймы у другой организации; получение денежных средств или ценных бумаг взаймы с целью предоставления их взаймы другому лицу (т.е. промежуточный заемщик выступает в роли кредитора/займодавца для конечного заемщика)

см. тж. conduit borrower

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > onlending
307 prime brokerage

комплексное брокерское обслуживание

оказание фирмами (напр., крупными брокерскими фирмами), услуг по предоставлению клиентам (обычно хедж-фондам) кредитов, в том числе займов ценных бумаг, осуществлению клиринга, хранению активов, и т.п.

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > prime brokerage
308 proprietary account

счет собственника; счет для хранения собственных активов

1) DTC счет, открытый депозитарием для хранения и учета ценных бумаг, принадлежащих участнику (т.е. бумаг, в отношении которых депонент не является агентом или залогодержателем);
2) счет, на котором участник хранит только свои собственные бумаги (а не бумаги, принадлежащие его клиентам); RU счет, предназначенный для учета ценных бумаг депонента, принадлежащих ему на праве собственности
см. тж. omnibus customer account; segregation

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > proprietary account
309 public CSD rating

тж. CSD rating;
сокр. от Central Securities Depository rating
публичный рейтинг Центрального депозитария (ЦД)

DEP оценка способности депозитария устранить или минимизировать риски, связанные с хранением ценных бумаг и осуществлением расчетов по сделкам (т.е. поставки ценных бумаг и перечисления денежных средств). Рейтинги ЦД присваиваются Агентством Thomas Murray и выводятся на основании оценки шести видов риска – риска резервирования (преддепонирования) активов (asset commitment risk), риска ликвидности (liquidity risk), риска взаимодействия (контрагентов) (counterparty risk); риска обслуживания активов (asset servicing risk); финансового риска (financial risk); операционного риска (operational risk); и междепозитарного кредитнтого риска (CSD on CSD credit risk).

Рейтинговая шкала Thomas Murray:
ААА Чрезвычайно низкая степень риска ( extremely low risk) –––––––––––––––––––––––––– АА+ АА Очень низкая степень риска ( very low risk) АА- –––––––––––––––––––––––––– А+ А Низкая степень риска ( low risk) А- –––––––––––––––––––––––––– ВВВ Допустимая степень риска ( acceptable risk) ВВ Степень риска ниже допустимой ( less than acceptable risk) В Довольно высокая степень риска ( quite high risk) –––––––––––––––––––––––––– ССС Высокая степень риска ( high risk) –––––––––––––––––––––––––– Н/Р Рейтинг не присвоен в связи с отсутствием полной информации ( no rating has been given due to insufficient information)
Интернет-сайт Thomas Murray:
www.thomasmurray.com

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > public CSD rating
310 Receive Against Payment

инструкция о получении против платежа

SWIFT: MT 541: сообщение этого типа отправляется владельцем счета в адрес организации, обслуживающей счет, и содержит инструкцию о получении финансовых инструментов против платежа от указанной стороны (путем физической поставки сертификатов ценных бумаг или внесения записей по счетам)

ср. Delivery versus Payment

см. тж. Receive Free, Deliver Free, Deliver Against Payment

Список типов сообщений SWIFT Категории 5 см. SWIFT message

Интернет:
www.iso15022.org/uhb/uhb2008/finmt541.htm

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > Receive Against Payment
311 Receive Free

инструкция о получении без платежа

SWIFT MT 540: сообщение данного типа отправляется владельцем счета в адрес организации, обслуживающей счет, и содержит инструкцию о получении финансовых инструментов без платежа от указанной стороны (путем физической поставки сертификатов ценных бумаг или внесения записей по счетам)

Список типов сообщений SWIFT Категории 5 см. SWIFT message

Интернет:
www.iso15022.org/uhb/uhb2008/finmt540.htm

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > Receive Free
312 register of members

реестр акционеров; реестр участников компании; реестр владельцев именных ценных бумаг

GBREG список зарегистрированных владельцев акций, который ведет сама компания или, по ее поручению, фирма-регистратор, специализирующаяся на подобных услугах (Registrar). Реестр акционерной компании обычно содержит следующие данные: имена и адреса акционеров - бенефициарных владельцев (beneficial owners) или номинальных держателей (nominees), количество и тип (категория) принадлежащих им акций, дата приобретения/ продажи акций; кроме того, в реестре может указываться сумма, внесенная за акции и т.п.

SYN:

share register, register of shareholders( shareholders' register)

ср. index of members; register of interests in shares; register of members' interests

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > register of members
313 Reimbursement Claim or Advice

Требование возмещения или извещение

SWIFT MT 582: Данный тип сообщения направляется одной финансовой организацией другой финансовой организации. Содержит требование возмещения средств, уплаченных Отправителем от имени Получателя, и(или) ценных бумаг, полученных Отправителем и причитающихся Получателю. Может также использоваться для извещения о том, что денежные средства и/или ценные бумаги были или будут переведены Отправителем в пользу Получателя.

Список типов сообщений SWIFT Категории 5 см. SWIFT message

Интернет:
www.iso15022.org/uhb/uhb2008/finmt582.htm

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > Reimbursement Claim or Advice
314 repricing

переоценка (активов, позиций) с учетом текущих цен

1) BIS практика ежедневной переоценки ценных бумаг и финансовых инструментов с использованием текущих рыночных цен. В некоторых случаях неисполненные контракты на покупку или продажу ценных бумаг переоцениваются с учетом текущих цен, в результате чего сторона, которая имеет еще нереализованные убытки по контракту должна передать денежные средства или ценные бумаги, равные размеру убытков другой стороны по сделке;
2) repo переоценка осуществляется в случае изменения стоимости ценной бумаги, используемой в сделке РЕПО, когда стороны по сделке дают согласие на корректировку количества ценных бумаг или денежной суммы, необходимых для поддержания первоначальной маржи
см. initial margin

SYN:

revaluation, marking to market

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > repricing
315 Rule 17f-7

Правило 17f-7 Закона об инвестиционных компаниях США 1940 г.

US Данное Правило разрешает американским инвестиционным компаниям и фондам и их кастодианам хранить активы в зарубежном депозитарии только при условии, если он является "приемлемым депозитарием ценных бумаг" (Eligible Securities Depository). Подобный депозитарий должен отвечать следующим требованиям:
- осуществлять деятельность по эксплуатации/управлению системой централизованного хранения ценных бумаг или эквивалентных им записей в учетной системе, а также расчетов по сделкам с ценными бумагами в стране, в которой он зарегистрирован в качестве юридического лица, или являться международной системой для хранения и осуществления расчетов с ценными бумагами и эквивалентными им учетными записями
- вести деятельность под контролем национального финансового регулирующего органа; - предоставлять кастодиану, являющемуся участником расчетно-депозитарной системы, услуги по хранению активов на условиях, не менее выгодных, чем условия предоставления услуг другим участникам депозитария; - вести учет, позволяющий идентифицировать активы каждого из участников, а также обеспечивающий разделение собственных активов депозитария от активов участников
- периодически предоставлять участникам отчетность по активам на хранении, в т.ч. сообщения о движениях по счету участника; и
- проходить регулярные проверки со стороны органов надзора или независимых аудиторов
Текст Rule 17f-7 см. www.law.uc.edu/CCL/InvCoRls/rule17f-7.html

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > Rule 17f-7
316 Securities Loan Confirmation

подтверждение кредитования ценными бумагами ( SWIFT); подтверждение займа ценных бумаг

SWIFT MT 516: сообщение этого типа направляется одним финансовым учреждением в адрес другого финансового учреждения в процессе осуществления операций займа ценных бумаг (кредитования ценными бумагами). Сообщение используется для подтверждения деталей займа ценных бумаг (кредитования ценными бумагами), в том числе условий соглашения о предоставлении обеспечения; подобное сообщение может подтверждать детали нового займа, частичного отзыва или возврата ценных бумаг, ранее предоставленных взаймы, а также закрытия сделки займа ценных бумаг

Список типов сообщений SWIFT Категории 5 см. SWIFT message

Интернет:
www.iso15022.org/uhb/uhb2008/finmt516.htm

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > Securities Loan Confirmation
317 segregation

разделение активов и операций; сегрегация счетов и активов клиентов, сегрегация ценных бумаг клиентов депозитария от собственных активов компании

DEP разделение активов и операций клиентов и брокера/депозитария; ведение брокером/депозитарием отдельных счетов для активов клиентов: способ защиты клиентских активов и позиций, при котором они хранятся или учитываются отдельно от активов брокера (или депозитария/кастодиана)

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > segregation
318 SSI

сокр. от standing settlement instructions

постоянные расчетные инструкции (SWIFT); постоянно действующие расчетные инструкции

1) SWIFT список корреспондентов и, если требуется, номеров счетов, через которые должны проводиться расчеты по сделкам на валютных и денежных рынках

2) C&S инструкции по зачислению/списанию денежных средств и ценных бумаг, внесенные в централизованную базу данных (напр., ALERT, SID), что позволяет избежать необходимости повторного ввода инструкций для каждой транзакции

см. тж. standing instruction; Standing Instructions Database

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > SSI
319 standing settlement instructions

сокр. SSI

постоянные расчетные инструкции (SWIFT); постоянно действующие расчетные инструкции

1) SWIFT список корреспондентов и, если требуется, номеров счетов, через которые должны проводиться расчеты по сделкам на валютных и денежных рынках

2) C&S инструкции по зачислению/списанию денежных средств и ценных бумаг, внесенные в централизованную базу данных (напр., ALERT, SID), что позволяет избежать необходимости повторного ввода инструкций для каждой транзакции

см. тж. standing instruction; Standing Instructions Database

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > standing settlement instructions
320 Report of Combined Activity

комбинированный отчет о движении по счетам

SWIFT MT 575: сообщение данного типа содержит отчет обо всех движениях ценных бумаг и денежных средств по указанной группе счетов депо и денежных счетов

Список типов сообщений SWIFT Категории 5 см. SWIFT message

Интернет:
www.iso15022.org/uhb/uhb2008/finmt575.htm

Англо-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > Report of Combined Activity

Pages

Look at other dictionaries:

ПОРТФЕЛЬ ЦЕННЫХ БУМАГ — (portfolio) 1. Список ценных бумаг, находящихся в собственности физического или юридического лица. В процессе создания портфеля инвестиций компания может обратиться к услугам собственных финансовых аналитиков, физическое лицо – к услугам… … Финансовый словарь
Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг — не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган. Отчет об итогах выпуска (дополнительного… … Энциклопедический словарь-справочник руководителя предприятия
Отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг — (англ. results of issue securities statement) в РФ документ установленной формы, представляемый эмитентом в регистрирующий орган не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг. О. об и.в.э.ц.б. должен содержать следующую … Энциклопедия права
Отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг — (англ. results of issue securities statement) в РФ документ установленной формы, представляемый эмитентом в регистрирующий орган не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг. О. об и.в.э.ц.б. должен содержать следующую… … Большой юридический словарь
Список крупнейших компаний России по версии Forbes (2012) — Список крупнейших публичных компаний России составлен на основе рейтинга Forbes Global 2000, опубликованного в журнале Forbes в апреле 2012 года[1]. В рейтинг попали 28 российских компаний, что на 2 компании больше, чем в рейтинге 2011 года.… … Википедия
Список списаний в результате кризиса субстандартного кредитования в США — В таблице приведён список списаний денежных средств, ипотечных ценных бумаг и облигаций, обеспеченных долговыми обязательствами в результате кризиса высокорискованного кредитования в США в 2007 2008 годах. Название компании Тип бизнеса Потери… … Википедия
Список сохраняемых активов — (DEMAND TO HOLD SCHEDULE) перечень количеств ценных бумаг, которые инвестор хочет сохранить в своем портфеле при соответствующих ценах … Финансовый глоссарий
Раскрытие информации о ценных бумагах — (англ. revelation/unfolding of information of stocks) в РФ обеспечение доступности информации о ценных бумагах всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации, в соответствии с процедурой, гарантирующей ее… … Большой юридический словарь
Раскрытие информации о ценных бумагах — (англ. revelation/unfolding of information of stocks) в РФ обеспечение доступности информации о ценных бумагах всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации, в соответствии с процедурой, гарантирующей ее… … Энциклопедия права
Листинг — (Listing) Листинг это совокупность процедур по допуску ценных бумаг к обращению на фондовой бирже Определение листинга, преимущества и недостатки листинга, виды листинга, этапы процедуры листинга, котировальный список листинга, делистинг… … Энциклопедия инвестора
Рынок — (Market) Рынок это система отношений между продавцом (производителем услуг/товаров) и покупателем (потребителем услуг/товаров) История возникновения рынка, функции ранка, законы рынка, виды рынков, свободный рынок, государственное регулирование… … Энциклопедия инвестора

Translation: from english

список активов ценных бумаг

Look at other dictionaries:

Share the article and excerpts

Direct link